Крупнейший в мире хедж-фонд Appaloosa Management урегулировал спор с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) о нарушении правила 105, запрещающего короткие продажи акций эмитента при участии в его дополнительном размещении, сообщает интернет-издание FINalternatives.com.

В ноябре прошлого года Appaloosa приобрел 125 тысяч акций Wells Fargo в рамках дополнительного размещения, имея при этом открытый шорт по бумагам банка, что противоречит правилу 105, которое запрещает инвесторам, имеющим короткие позиции по акциям за пять дней до дополнительного размещения, участвовать в нем.

Для урегулирования спора хедж-фонд уже согласился заплатить 1,3 млн долларов, в том числе 842,5 тыс. долларов в качестве незаконно полученных доходов.

Компания отрицает преднамеренное нарушение правил и заявляет, что не совершала каких-либо действия с целью манипуляции на рынке акций Wells Fargo. SEC, в свою очередь, признает, что Appaloosa не использовал приобретенные акции для закрытия коротких позиций, продав их через неделю после покупки.

После возврата дохода, полученного незаконным путем, и выплаты штрафов, в фонде приняли решение разработать политику по предотвращению нарушений правила 105, а также назначить ответственное за это лицо.